内幕交易,指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者提前泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为。
创业板“牛股”掌趣科技,因近期股价连续飙升而停牌核查,截止目前仍未复牌。公司称“可能存在因涉嫌内幕交易被立案调查而导致重组暂停风险”。就在公司股票停牌期间,公司公告称副总经理杨闿申请辞去公司董事和副总经理职务,而在辞职的前十天,杨闿已将其所持解禁流通的限售股抛售殆尽,套现约4600万元。今年以来掌趣科技的高管已套现4.4亿元,在创业板减持榜上名列前茅。
创业板光伏企业向日葵也因高管涉嫌内幕交易在近日被立案调查。2012年4月,向日葵预告称当年上半年公司业绩出现下滑,到6月末,公司总经理和财务总监等四名高管集体减持套现。就在半个月后公司发布业绩修正公告,预告上半年业绩将出现亏损,股价遂应声大跌。近日总经理和财务总监二人被调查,但另两名同样有减持行动的高管未被稽查。
内幕交易也并非包赚不赔,在宏达股份的内幕交易案中,原交银施罗德基金公司投资经理吴春永在获得该公司管理人员关于股票“买了风险不大”的暗示后,利用七个账户购入公司股票。但最终宏达股份重组未成,复牌跌停,吴春永的七个账户全部亏损,亏损总额310余万元,吴春永也被处以30万元罚款。
业绩披露前精准买卖和重组过程中抢先潜伏是内幕交易的两大主要类型,财新网对近期被调查或查处的内幕交易案梳理如下,多属此两类情况。
A股内幕交易的处罚力度也是长久以来争议的焦点,神舟泰跃高管在窗口期买卖自家股票,480多万的交易额最终被处于10%的罚款即48万多元。而就在本月,香港监管层对五年前汇源内幕交易案中存在不当得利行为的内地富豪孙敏开出罚单,案中孙敏卖股交易额8806万港元,获利5510万港元,最终被处以2467.5万港元罚款。